2024年1月26日，美国商务部长吉娜•雷蒙多公布，美国拜登政府决定于1月29日发布一项“了解你的客户”的提案，要求美国云公司积极调查外国实体是否正在访问美国数据中心来训练人工智能模型。至于如何处理这些信息，将取决于监管部门在信息搜集中能够发现什么。雷蒙多表示，该机构正在努力消除人工智能开发带来的国家安全威胁。
美国专家评论称，美国商务部此项行动的着力点可能会集中在中国公司身上。
除了人才、数据、芯片，“云计算平台”正迅速成为人工智能开发的第四个基本要素。因为云计算聚合了许多急需的半导体芯片的计算能力，提供在线存储、网络安全等服务，可以为人工智能公司提供原始处理能力和保存训练数据。人工智能开发人员对云服务的依赖决定了更广泛的人工智能行业的前景。
2023年7月4日曾有消息称，拜登总统政府计划要求云计算服务提供商在向中国企业开放之前，必须获得美国政府的批准，并预计该限制将在未来几周内实施。美国此次发布“了解你的客户”的举措不仅延迟了半年之久，而且仅限于收集客户信息，砍掉了“审批”限制。
这不仅标志着云服务向政治化迈出显著一步，同时也传递出美国在人工智能领域监管行动的种种顾虑和阻碍。
1、美国为堵住出口管制的漏洞绞尽脑汁
尽管美国努力通过芯片出口管制来限制中国的进步，但中国的科技巨头仍在继续取得实质性突破，挑战了美国实施出口管制限制的有效性。这就是为什么美国必须解决中国公司通过云服务仍然利用美国芯片能力的问题。
美国乔治亚城安全与新兴科技中心（CSET）曾在2023年5月和6月发布了《通过云控制对高级计算的访问：美国政策制定者的选择》报告。报告指出，美国的出口管制不覆盖对外国提供云计算服务的情形，因此，中国企业通过云服务提供商（CSP）访问受控芯片，找到了规避2022年10月7日出台的美国半导体出口管制的方法。
外界认为，这篇报告很可能就是拜登政府发布此次限制举措的政策动力之一。
该报告提出两种弥补现存芯片出口管制漏洞的政策建议：
其一，对中国所有实体对云计算服务实施广泛的技术控制；
其二，重点关注中国的具体问题参与者，限制美国通信服务提供商提供支持中国的军事、安全或情报服务最终用途和最终用户的云计算服务。
报告认为，尽管也存在一定的复杂性和局限性，但第二种路径相对更为可行。
美国商务部的提案将要求美国云计算公司：
通过“了解你的客户计划或客户识别计划”验证注册或维护使用美国云计算帐户的外国人的身份；
设定识别外国用户的最低标准；
美国云计算公司每年须进行合规性认证。
美国商务部表示，可能会对美国云提供商的外国子公司的身份识别规则提供例外。如果这些措施得到实施，几乎肯定会扼杀中国企业通往数据中心和服务器核心的一条重要途径，而数据中心和服务器对于培育和实现其人工智能目标至关重要。
美国政府要求在 2024年4月29日之前就拟议规则征求意见，然后再最终确定该规则。为了解决进一步的漏洞，美国商务部还计划对为其安全测试开发大型语言模型的公司进行调查。不过，有关调查请求的具体细节并未透露，而且这一主张正在受到美国国内强烈的反对。本文后面将详述这一调查。
2、云服务不属于美国出口管制范围
提案明确要求亚马逊和谷歌等公司收集、存储和审查客户数据，要求的严苛程度类似于金融业严格的“了解你的客户”法规。然而，美国对此类活动的监管仍在争论中。
对于云计算，美国商务部工业与安全局（BIS）的立场是，提供云计算能力是一项服务，因此不受《出口管理条例》（EAR）的约束；此外，BIS 将云计算服务的用户/客户视为相关的“出口商”。因此，基于项目的控制、最终使用控制和最终用户控制，美国《出口管理条例》（EAR）并不控制云计算服务。
美国政府根据《出口管理条例》（EAR）控制向中国用户提供云计算服务的唯一合法手段，只剩下控制参与销售云计算服务的“美国人”。然而，美国商务部工业与安全局（BIS）虽然拥有扩大“美国人”控制范围的法定权力，但并未包含在《出口管理条例》（EAR）规定中。即，不涉及货物物理转移的云服务尚不属于出口管制范围。美国出口管理局助理部长西娅•肯德勒（Thea Kendler）在上个月与立法者的讨论中也提到，在这一领域可能需要额外的权力。
拜登政府也许非常乐于授予BIS监管云计算服务的权力，但问题是，拜登要求科技公司向美国商务部提供先进人工智能项目信息所使用的“紧急权力”，正在遭受科技团体及立法者的质疑和反对。
3、美国人工智能领域的反监管运动
2023年10月30日，美国总统拜登发布一项行政命令，针对人工智能推出一项广泛的政府整体方案，旨在制定美国的AI标准和规则。其中，该行政命令援引了朝鲜战争时期的《国防生产法》（DPA）提出了一个关键优先事项——要求开发最先进人工智能系统的公司定期向商务部提供进展报告，包括有关他们用于训练人工智能的微芯片集群的详细信息。美国联邦政府认为，人工智能构成的国家安全威胁，《国防生产法》（DPA）赋予联邦政府对私营公司的广泛权力。
然而，科技游说团体、共和党议员和保守派活动人士正在对这一行政命令提出质疑和挑战。他们认为，人工智能方面“不存在国家紧急状态”；利用这部有70多年历史的法律来监管目前最先进的科技领域，属于典型的“行政越权”。
立法者行动：参议院商务委员会共和党领袖特德·克鲁兹（Ted Cruz）的办公室正在探索《国防生产法》（DPA）改革，试图以此方式阻碍拜登人工智能行政命令的落实。共和党参议院商务工作人员还放慢了所有人工智能法规的通过流程。游说团体行动：科技游说者表示，一旦美国商务部开始行使新设立的人工智能权力，他们将提出法律挑战。科赫兄弟创立的非营利组织“美国繁荣基金会”（Americans for Prosperity Foundation）提出两项《信息自由法》(Freedom of Information Act)要求，并在一家联邦地区法院对美国商务部及其下属的国家标准与技术研究所（NIST）提起诉讼，要求美国商务部提供有关DPA和人工智能的记录。同时，拜登政府的人工智能战略还面临来自美国最高法院更广泛的阻力。美国最高法院1月17日审理一个与美国可是集团（KOCH）相关的组织提起的诉讼Loper Bright Enterprises v. Raimondo。该案最终裁决可能会推翻里程碑式的“谢弗林尊让原则”（Chevron Deference），赋予法院更多的权力来废除联邦行政机构管理的几乎所有政策领域的法规，这也将极大削弱拜登和未来的总统拥有的行政权力。
扩展阅读：“谢弗林尊让原则”（Chevron Deference）
该原则是最高法院在里根时代确立的一项已有 40 年历史的先例。“谢弗林尊让原则”（Chevron Deference）是指，当法规含糊不清并且联邦机构根据该机构对该法规的“合理”解读制定法规时，法官必须维护该法规。其目的是阻止法官凌驾于各机构的政策或技术专长之上。
但近十多年来，特别是在国会未能通过他的法律时，美国总统频繁利用行政权力来推进其主张和议程；与此同时，最高法院一直避免使用“谢弗林尊让原则”来裁决案件，而是转向更加激进的标准，包括“重大问题原则”，该原则规定国会必须明确授权具有重大经济或政治影响的行动。
此案可能对人工智能行政命令产生“潜在巨大”影响，“谢弗林尊让原则”一旦被推翻，那么一个法官即可单方面宣布行政机构的行动无效。
作者：《互联网法律评论》
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