2024年10月9日晚间，国泰君安和海通证券在上交所和香港联交所同步发布了合并重组的相关预案及联合公告，并计划于10月10日复牌，这比之前预计的A股公告停牌时间提前了8个交易日。 根据公告，国泰君安将通过换股方式吸收合并海通证券。具体来说，国泰君安将向海通证券的全体A股换股股东发行国泰君安A股股票，向海通证券的全体H股换股股东发行国泰君安H股股票。拟发行的A股股票将申请在上交所上市流通，而拟发行的H股股票将申请在香港联交所上市流通。海通证券的A股股票和H股股票将相应予以注销，海通证券也将终止上市。合并完成后，国泰君安将继承海通证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务，海通证券将注销法人资格，国泰君安也将更改公司名称。 此次合并是基于强强联合、优势互补、对等合并的原则。合并后，公司的零售、机构和企业客户规模将全面领先。合并后公司的总资产和净资产也将达到行业首位，有望成为证券行业的“超级航母”。此外，国泰君安还计划向控股股东上海国有资产经营有限公司发行不超过100亿元A股股票募集配套资金。 这次合并将推动公司成为具备国际竞争力与市场引领力的一流投资银行，更好地服务于资本市场和证券行业的发展。