证监会公布了好几张罚单，几家大券商被“点名”了，咱们一起来看看到底是怎么回事。

1. 保荐人要警惕！上市公司“变脸”惹祸

首先，广发证券和华英证券可没少“遭殃”！这俩券商保荐的公司，刚上市就“变脸”了，结果被证监会盯上了。

广发证券保荐的北方长龙新材料，上市就亏钱，给投资者带来了大坑！

华英证券保荐的苏州春秋电子，上市后营业利润直接缩水了50%以上，简直让人“看傻眼”。

证监会对它们发了警示函，还要求四位保荐代表人赶紧去接受监管谈话。看来，保荐人以后得更小心了，别再让“业绩变脸”成常态。

2. 私募托管业务也没逃过监管

再来说说华安证券，这家券商在做私募基金托管时出了问题。比如，合同审查不严格、信息披露不及时，还没有按要求出具托管报告。反正就是合规做得很差。

安徽证监局直接给了警示函，要求它们马上整改，还要追责相关负责人。看来，现在做私募业务，合规必须得上心，不然可有大麻烦。

3. 营业部违规，罚单接二连三

最后，华龙证券重庆永川营业部和中天证券朝阳友谊大街营业部也因为违规操作被点名了。

华龙证券的营业部私设账外账，还给客户送礼，卖基金的人居然没基金从业资格，这种情况简直是“违规典范”！

中天证券的营业部则存在适当性不匹配、客户回访记录不完整等问题，反洗钱报告也没及时上报。

这俩营业部也都收到了警示函，要求赶紧整改，不能再犯这些低级错误。

作者声明：个人观点，仅供参考

分享至