2025年1月8日，东吴证券收到了证监会的"1号罚单"。其收到罚单的原因主要是在国美通讯2020年非公开发行股票项目和紫鑫药业2014年非公开发行股票项目中未勤勉尽责。在国美通讯项目中未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式，导致出具的发行保荐书、非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告等文件存在虚假记载。

在紫鑫药业项目中未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查，未对发行对象履行认购义务能力审慎核查，持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查，使得发行保荐书、《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假内容。

针对东吴证券的违规行为，证监会采取了一系列举措。

·首先是责令改正和给予警告，要求东吴证券全面梳理业务流程，查找漏洞，杜绝类似问题再次发生，同时向市场和公司传达严肃态度。

·其次是经济处罚，针对国美通讯项目没收保荐业务收入943396.23元，并处以100万元罚款；没收承销业务违法所得4716981.13元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目没收保荐业务收入2068000元，并处以4136000元罚款，大幅提高了其违法成本。

对于相关责任人张琦、王新分别被给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为处以不同金额罚款，每人总计70万元；蒋序全、李佳佳也被给予警告，并分别处以20万元、10万元罚款，使其个人职业声誉受损并遭受经济损失。

此次处罚对东吴证券及整个证券行业都产生了重要影响，东吴证券表示诚恳接受处罚并将全面整改。