澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）撤销了于今年4月清盘倒闭的Prospero Markets（又称“浦华证券”或“浦华金融”）的运营牌照，该公司曾向零售交易者提供差价合约（CFD）工具，并曾向中国大陆客户提供金融衍生品交易服务。

ASIC曾于2023年12月暂停了AFS牌照。在ASIC申请下，联邦法院以“公正合理的理由”命令该公司进行清算后，Prospero Markets目前正处于清算状态。

ASIC指出，根据《公司法》，如果牌照持有人正在清算或已经停止提供金融服务业务，ASIC可以暂停或撤销其AFS牌照。

图片来源：ASIC

不过，该经纪公司仍可对ASIC的决定提出上诉。

上个月，ASIC还撤销了在线经纪商FXOpen的AFS牌照，理由是“其人力资源不足以提供金融服务并执行监管安排”，这引发了严重担忧。

与大规模洗钱链条的关联 Prospero Markets于2012年底获得了AFS牌照，授权其向零售和批发客户提供场外衍生品和外汇合约。

然而，ASIC对该经纪商的行动始于去年，当时澳大利亚警方于2023年10月指控该经纪商的前任高管和负责人涉嫌洗钱。这些指控与长江换汇（Changjiang Currency Exchang）洗钱链条有关，该链条被指控在三年内洗钱近2.29亿澳元。

去年10月底，澳大利亚联邦警察（AFP）突袭了长江换汇在澳大利亚各地的分支机构，并在墨尔本逮捕了七名嫌疑人（四名男性和三名女性，年龄在33岁至40岁之间。其中有四名是中国公民，三名是澳大利亚公民），查获了总值5000万澳元的豪车等财产。超过300名警察执行了搜查令，对长江换汇进行了长达14个月的调查后，对墨尔本、悉尼、布里斯班、阿德莱德和珀斯的住宅和办公室进行了搜索。

在对该经纪商业务的调查中，ASIC发现了“Prospero业务管理方面的广泛问题”。监管机构指出该经纪公司可能违反了其牌照条件以及作为场外衍生品发行人的义务。

在去年12月暂停其牌照时，澳大利亚监管机构指出，该经纪商未能按时提交年度财务报表和审计报告。

ASIC在最新公告中补充道：“ASIC已明确规定，直到2026年3月25日，Prospero Markets必须继续成为AFCA的成员，继续为零售客户提供赔偿安排，包括持有专业责任保险，并且必须遵守2017年ASIC客户资金报告规则。”